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外汇市场新手入门指南

与受监管的经纪人进行交易

反洗钱术语表

欧盟于 1991 年 6 月通过了这一指令,并分别于 1997、2005、2015和2018年对其进行修订。该指令要求欧盟各成员国禁止和管理洗钱和恐怖分子融资的风险。 该指令不仅适用于金融机构,还适用于广泛的实体,包括会计师,公证人,信托公司,不动产经纪商,税务顾问,艺术品经销商,虚拟货币交易所和游戏服务。 成员国必须在多个领域实施指令标准,尤其是与客户尽职调查,新出现的风险以及违规时承担的后果有关的指令标准。

欧洲刑警组织 (Europol)

欧洲刑警组织是欧盟的执法机关,主要使命是协助欧盟为其公民打造更加安全的欧洲。在反洗钱领域,欧洲刑警组织藉由欧洲刑警组织联络官 (ELO) 及其分析员不仅支援欧盟成员国的执法机关的运作和分析,并提供先进的数据库和沟通管道。

反洗钱术语表

欧盟于 1991 年 6 月通过了这一指令,并分别于 1997、2005、2015和2018年对其进行修订。该指令要求欧盟各成员国禁止和管理洗钱和恐怖分子融资的风险。 该指令不仅适用于金融机构,还适用于广泛的实体,包括会计师,公证人,信托公司,不动产经纪商,税务顾问,艺术品经销商,虚拟货币交易所和游戏服务。 成员国必须在多个领域实施指令标准,尤其是与客户尽职调查,新出现的风险以及违规时承担的后果有关的指令标准。

欧洲刑警组织 (Europol)

欧洲刑警组织是欧盟的执法机关,主要使命是协助欧盟为其公民打造更加安全的欧洲。在反洗钱领域,欧洲刑警组织藉由欧洲刑警组织联络官 (ELO) 及其分析员不仅支援欧盟成员国的执法机关的运作和分析,并提供先进的数据库和沟通管道。

外汇经纪商

美国全国期货协会(National Futures Association---NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。

外汇经纪商 FCA

英国金融服务监管局(Financial Service Agency---FSA),该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会(Securities and Investments Board---SIB组织)改组而成,作为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向英国财政部负责。

英国金融服务监管局(FSA)是一个独立的非政府机构,赋予了法定权力的金融服务及市场法案。“We are a company limited by guarantee andfinanced by the financial services industry”。我们是一家有限担保和融资的金融服务行业。The Board sets our overall policy,but day-to-day decisions and management of the staff are the responsibility of the Executive Committee。董事会制定的整体政策,但执行委员会的日常决策和管理工作人员的根本责任。

●2000年6月,皇室批准《2000年金融服务和市场法》,拟于2001年执行,届时证券和期货局(Securities and Futures Authority)、投资管理监管组织(Investment Management Regulatory Organisation)、个人投资局(Personal Investment Authority)以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责,将并入FSA。

外汇经纪商 ASIC

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission---ASIC)。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)成立。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争, 保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响, 从而增强投资者对金融市场的信心, 维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露, 确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时, 可以通过适当的途径得到补偿。

如何创办经纪公司?

白天,玻璃桥墙上的瑞银标志开设一家股票经纪公司涉及哪些费用?

例如,一个只做交易所上市证券市场的 "完全披露 "公司,其净资本要求将低于同时承销证券的 "经纪商"。

自动化如何降低经纪公司的运营成本?

InvestGlass CRM正在通过自动化 "了解你的客户"(KYC)补救过程来降低金融服务的运营成本。InvestGlass CRM的KYC补救工具使金融机构能够快速、轻松地识别和纠正客户数据中的错误,节省时间和金钱。此外,InvestGlass CRM的KYC补救工具通过确保客户数据的准确性和最新性,帮助金融机构满足监管要求。InvetGlass CRM工具与数字入职工具相连,以促进数据的收集。这对开户特别有用。InvestGlass与多个FINTECH解决方案相连接,有利于经纪商履行反洗钱的职责。

使用电话和笔记本电脑的人选择金融业监管机构

  • 你想把你的实体办公室设在哪里,办公场所的价格是多少?
  • 与受监管的经纪人进行交易
  • 如果你计划租赁办公场所,将有什么规定?
  • 哪种营销策略会适合你的目标客户群?
  • 你能负担得起哪种法律结构?确保你有足够的资金来启动。
  • 你将如何缴税,你需要雇佣多少员工?
  • 哪些社交媒体平台将为你的公司提供最大的曝光率?你想拨出多少资金用于营销活动?
  • 你能承诺多少资本储备?
  • 你会选择独资企业、合伙企业、有限责任公司(LLC)和公司哪种结构?
  • 你所在地的税收优势是什么?
  • 是从财富管理师开始,还是直接持有股票经纪人的执照更容易?

加拿大经纪公司

印度经纪公司

英国经纪公司

美国经纪公司

法国经纪公司

瑞士经纪公司

澳大利亚经纪公司

新加坡经纪公司

香港经纪公司

热衷于建立你的经纪人经销商的客户群?

1.研究你的目标受众,确定他们的需求。

2.制定一个能够接触到目标受众的营销计划。

3.实施你的营销计划并在InvestGlass CRM中跟踪你的结果

4.根据需要调整你的营销计划,继续建立你的客户群。

股票经纪人的责任是什么?

  1. 评估并告知客户风险,尊重适宜性和适当性
  2. 掌握当地法规的最新情况
  3. 监测业绩和费用
  4. 就潜在投资、交易流程和市场情况提出建议
  5. 保持技术更新以适应当地法规
  6. 监测投资建议(如有)。
  7. 记录应税账户数据
  8. 尊重财务规划限制

如何注册为经纪公司,是否应该先从投资顾问做起?

InvestGlass CRM是股票经纪人的一个重要工具。它提供了在一个中央平台上管理客户关系、销售和营销的能力。InvestGlass Automation是一个附加工具,使经纪人能够将其工作流程自动化并提高效率。这两个工具共同为股票经纪人提供了一个完整的解决方案。InvestGlass CRM使经纪人能够跟踪其客户的投资组合、业绩和风险状况。这些信息对于做出明智的投资决策至关重要。InvestGlass Automation使经纪人能够将其工作流程自动化,节省时间并提高效率。通过整合这两种工具,股票经纪人可以最大限度地提高其生产力和效率。InvestGlass CRM和Automation是任何希望改善其业务的股票经纪人的完美解决方案。

如何利用InvestGlass投资组合管理工具开办一家经纪公司?

InvestGlass PMS是为初创公司和小型经纪公司建立的。它是一个端到端的解决方案,帮助公司管理其业务,从客户关系管理到业绩报告。InvestGlass PMS是任何希望创办自己公司的股票经纪人的重要工具。它提供了跟踪客户投资组合、业绩和风险状况的能力。PMS可以包括以下资产类别和功能 :